Táto funkcia poskytuje štandardizovaný a opakovateľný prístup na overovanie protistrán z Lichtenštajnska v rámci pracovných postupov KYB a hĺbkovej previerky. Pomáha tímom uplatňovať rovnaké kroky overovania a zhromažďovať rovnaké dôkazy pri každom prípade, čím sa zvyšuje konzistentnosť a pripravenosť na audit.
Táto funkcia je navrhnutá tak, aby zabezpečila, že overovanie protistrán z Lichtenštajnska sa vykonáva konzistentným a štruktúrovaným spôsobom počas kontrol KYB a hĺbkovej previerky. Štandardizuje, aké informácie sa zhromažďujú a ako sa vykonáva overovanie, aby rôzni kontrolóri dospeli k porovnateľným výsledkom. Používatelia môžu postupovať podľa definovanej sady krokov overovania pre lichtenštajnské subjekty, aby sa znížili rozdiely medzi jednotlivými prípadmi. Funkcia podporuje jasnejšiu dokumentáciu tým, že zabezpečuje jednotné zaznamenávanie požadovaných overovacích artefaktov a poznámok k rozhodnutiam. Pomáha znižovať operačné riziko minimalizáciou vynechaných kontrol a nekonzistentnej interpretácie medzi členmi tímu. Taktiež zvyšuje efektivitu kontroly tým, že uľahčuje porovnávanie protistrán a minulých prípadov pomocou rovnakej štruktúry overovania. Funkcia je užitočná pre tímy dodržiavania predpisov, ktoré pracujú s opakujúcimi sa protistranami z Lichtenštajnska alebo rozširujú operácie KYB medzi viacerých analytikov. Je určená na podporu interného zabezpečenia kvality a očakávaní externého auditu tým, že robí procesy overovania opakovateľnými a sledovateľnými. Postupom času umožňuje predvídateľnejšie výsledky hĺbkovej previerky a jasnejšie odovzdávanie úloh medzi tímami zapojenými do procesu prijímania a monitorovania klientov.
Externý zdroj
https://cross-service-solutions.com/
Ak poznáte nástroj alebo prístup, ktorý by mohol pomôcť vyriešiť problém, ktorý sme ešte nepokryli, radi to počujeme.